OFICIAL DE CUMPLIMIENTO
El servicio de Oficial de Cumplimiento consiste en la designación de un profesional responsable de liderar, implementar, supervisar y mejorar los sistemas de cumplimiento de la organización, especialmente: SAGRILAFT, SIPLAFT, SARLAFT y PTEE (anticorrupción y soborno).
Es una función estratégica e independiente encargada de gestionar los riesgos de cumplimiento, garantizar la observancia de la normativa aplicable y actuar como enlace entre la empresa y los entes de control.
¿Qué incluye nuestro servicio de Oficial de Cumplimiento?
Dirección del sistema de Cumplimiento:
Lideramos la implementación y administración del SAGRILAFT, SIPLAFT, SARLAFT y PTEE, definiendo estrategias de cumplimiento alineadas con la normatividad vigente y los objetivos organizacionales, garantizando una gestión integral y sostenible del sistema.
Gestión de riesgos:
Identificamos, analizamos y evaluamos los riesgos de cumplimiento, diseñando, implementando y monitoreando controles preventivos, detectivos y correctivos, así como actualizando las matrices de riesgo y verificando la efectividad de las medidas adoptadas.
Diseño y seguimiento de controles:
Realizamos el seguimiento permanente de operaciones, identificamos señales de alerta, evaluamos contrapartes y efectuamos análisis especializados que permitan detectar oportunamente situaciones de riesgo y fortalecer la toma de decisiones.
Monitoreo y análisis:
Realizamos el seguimiento permanente de operaciones, identificamos señales de alerta, evaluamos contrapartes y efectuamos análisis especializados que permitan detectar oportunamente situaciones de riesgo y fortalecer la toma de decisiones.
Reportes regulatorios:
Elaboramos y presentamos los reportes exigidos por las autoridades competentes, incluyendo la UIAF, preparamos informes para la alta dirección y brindamos acompañamiento en la atención de requerimientos de los entes de control.
Gestión de Denuncias:
Administramos el canal de denuncias y apoyamos la gestión de conflictos de interés, promoviendo mecanismos confidenciales y transparentes que fortalezcan la ética corporativa y el cumplimiento normativo.
Capacitación y cultura:
Diseñamos e impartimos programas de formación y sensibilización en cumplimiento, prevención del lavado de activos, financiación del terrorismo, corrupción y demás riesgos asociados, fortaleciendo la cultura ética y el compromiso organizacional.
Auditoría y mejora continua:
Evaluamos periódicamente la eficacia del sistema de cumplimiento, identificando oportunidades de mejora y definiendo planes de acción que permitan mantener la efectividad, actualización y evolución continua de los programas implementados.